Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг
Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг Банка России: брокеры, дилеры, доверительные управляющие и регистраторы, правовая основа и порядок проверки
Что такое реестр профессиональных участников
Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг — перечень организаций, которые имеют право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. К профессиональной деятельности относятся брокерское обслуживание, дилерская деятельность, доверительное управление, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и клиринг.
Право на такую деятельность получают только организации, включённые в реестр. Компания без записи в реестре не может законно принимать поручения клиентов на покупку и продажу ценных бумаг или управлять чужими активами. Поэтому реестр служит первым ориентиром для инвестора, который выбирает посредника.
Правовая основа
Деятельность на рынке ценных бумаг регулируется Федеральным законом № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг». Закон определяет виды профессиональной деятельности, требования к участникам и порядок лицензирования.
Порядок ведения реестра и внесения в него сведений установлен Инструкцией Банка России № 192-И от 17.10.2018. По данным источников, на неё опирается и статья 42 закона о рынке ценных бумаг. Эти ссылки при подготовке заметки подтверждены вторичными источниками и требуют сверки с официальными текстами.
Кто ведёт реестр
Оператором реестра является Банк России. Он выдаёт лицензии профессиональным участникам, вносит их в реестр, а при нарушениях приостанавливает или аннулирует лицензии и исключает организации из реестра.
Доступ к сведениям реестра
Сведения реестра открыты. Банк России публикует перечень профессиональных участников на своём сайте, в разделе для участников финансового рынка, где можно найти организацию по наименованию или номеру лицензии и посмотреть её виды деятельности и статус. Точный адрес раздела и формат выгрузки при подготовке заметки не были проверены напрямую, поэтому рекомендуется уточнить их на сайте Банка России.
Значение реестра
Реестр защищает инвесторов от работы с организациями без лицензии и помогает отличать регулируемых посредников от мошеннических «брокеров». Для рынка он задаёт понятные правила допуска: участники, которые соответствуют требованиям к капиталу, квалификации сотрудников и внутреннему контролю, получают право работать, а нарушители теряют его. Для регулятора реестр служит инструментом надзора за всем рынком ценных бумаг.